SCHLESWIG-HOLSTEINISCHER LANDTAG Drucksache 18/3127 18. Wahlperiode 6. Juli 2015 Kleine Anfrage der Abgeordneten Tobias Koch und Peter Lehnert (CDU) und Antwort der Landesregierung – Finanzministerium - Zinsoptionen des Landes Vorbemerkung des Fragestellers: Im Haushaltsjahr 2014 investierte die Landesregierung rund 30 Mio. Euro zusätzlich in Zinssicherung. Auf Grund zahlreicher Marktveränderungen haben sich die Zinszahlungen des Landes inzwischen deutlich reduziert. 1. In welcher Höhe hält das Land aktuell Zinssicherungsinstrumente (z.B. Zinsswaps und Zinskorridore) aus den 30 Mio. Euro? Antwort: Das Land betreibt seit Jahren eine Strategie der Zinssicherung. Zentrales Ziel ist die Erhöhung der finanziellen Planungssicherheit vor dem Hintergrund der Konsolidierungserfordernisse . Im Zuge der Umsetzung der Strategie werden in zinsgünstigen Phasen die Zinskonditionen der zukünftigen Anschlussfinanzierungen durch den Einsatz standardisierter Zinsswaps und Zinsoptionen (Zinskorridore) vorzeitig festgeschrieben . Auf dieser Grundlage wurde von der Landesregierung im Frühjahr 2013 eine Ausweitung der Strategie der Zinssicherung sowie die Bereitstellung der zusätzlichen Mittel in Höhe von 30 Mio. € beschlossen. Der Mitteleinsatz bezieht sich ausschließlich auf Drucksache 18/ 3127 Schleswig-Holsteinischer Landtag - 18. Wahlperiode 2 den Abschluss von Zinsoptionen (Zinsversicherungen in Form von Zinskorridoren) und die damit verbundenen Prämienausgaben. Die Prämienzahlungen fallen regelmäßig unmittelbar nach Geschäftsabschluss an. Im Zusammenhang stellt sich die Strategie der Zinssicherung aktuell wie folgt dar: 2. Um welche konkreten Zinssicherungsinstrumente handelt es sich? (bitte tabellarische Einzelauflistung unter Nennung von Titel, Laufzeit, Nennwert, Abschlussdatum , Kurswert zum Abschlussdatum, aktuellem Kurswert, Wertpapierkennziffer und Konditionen) Antwort: Die Anlage enthält eine Übersicht der einzelnen Zinsoptionsgeschäfte (Zinskorridore jeweils mit Ober- und Untergrenze). Die Zinssicherungsgeschäfte beziehen sich allesamt auf zukünftige Anschlussfinanzierungen . Sie bilden einzelfallbezogen Bewertungseinheiten. Die eingesetzten Instrumente werden nicht an der Börse gehandelt. Von daher gibt es keine Kurswertnotierungen bzw. Wertpapierkennziffern. 3 Anlage lfd. Nr. Abschlussdatum Art SwaptionNominal in Mio. € Ober/Untergrenze Start Ende 1011 26.02.2013 Zinskorridor Obergrenze 100 2,55% 01.03.2016 01.03.2021 1012 26.02.2013 Zinskorridor Untergrenze 100 1,60% 01.03.2016 01.03.2021 1013 27.02.2013 Zinskorridor Obergrenze 100 2,90% 17.05.2016 17.05.2023 1014 27.02.2013 Zinskorridor Untergrenze 100 1,85% 17.05.2016 17.05.2023 1018 14.06.2013 Zinskorridor Obergrenze 100 2,55% 28.04.2016 28.04.2021 1019 14.06.2013 Zinskorridor Untergrenze 100 1,47% 28.04.2016 28.04.2021 1020 17.06.2013 Zinskorridor Obergrenze 100 2,62% 23.08.2016 23.08.2021 1021 17.06.2013 Zinskorridor Untergrenze 100 1,54% 23.08.2016 23.08.2021 1023 09.07.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 3,16% 19.07.2017 19.07.2022 1024 09.07.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 2,16% 19.07.2017 19.07.2022 1025 17.07.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,92% 16.02.2017 16.02.2022 1026 17.07.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,89% 16.02.2017 16.02.2022 1027 18.07.2013 Zinskorridor Obergrenze 150 3,10% 31.07.2017 31.07.2023 1028 18.07.2013 Zinskorridor Untergrenze 150 2,09% 31.07.2017 31.07.2023 1029 25.07.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 3,00% 24.01.2017 24.01.2022 1030 25.07.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,92% 24.01.2017 24.01.2022 1031 01.08.2013 Zinskorridor Obergrenze 150 3,05% 16.06.2017 16.06.2022 1032 01.08.2013 Zinskorridor Untergrenze 150 2,03% 16.06.2017 16.06.2022 1033 05.08.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,90% 15.11.2016 15.11.2022 1034 05.08.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,92% 15.11.2016 15.11.2022 1035 12.09.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,87% 02.10.2015 02.10.2020 1036 12.09.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,85% 02.10.2015 02.10.2020 1040 23.09.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,92% 15.03.2016 15.03.2021 1041 23.09.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,89% 15.03.2016 15.03.2021 1042 24.09.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 3,15% 01.12.2016 01.12.2021 1044 24.09.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 2,06% 01.12.2016 01.12.2021 1045 26.09.2013 Zinskorridor Obergrenze 150 3,32% 20.09.2017 20.09.2022 1046 26.09.2013 Zinskorridor Untergrenze 150 2,25% 20.09.2017 20.09.2022 1048 23.10.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 3,30% 10.11.2017 10.11.2022 1049 23.10.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 2,24% 10.11.2017 10.11.2022 1053 30.10.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,70% 17.05.2016 17.05.2021 1054 30.10.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,64% 17.05.2016 17.05.2021 1055 31.10.2013 Zinskorridor Obergrenze 200 2,66% 16.06.2016 16.06.2021 1056 31.10.2013 Zinskorridor Untergrenze 200 1,64% 16.06.2016 16.06.2021 1065 15.01.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,37% 20.02.2018 20.02.2023 1066 15.01.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,29% 20.02.2018 20.02.2023 1067 17.01.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,55% 28.11.2018 28.11.2023 1068 17.01.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,42% 28.11.2018 28.11.2023 1069 24.01.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,40% 14.11.2018 14.11.2023 1070 24.01.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,31% 14.11.2018 14.11.2023 1074 19.02.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,20% 15.08.2018 15.08.2023 1075 19.02.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,12% 15.08.2018 15.08.2023 1078 27.02.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,30% 05.03.2019 05.03.2024 1079 27.02.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,18% 05.03.2019 05.03.2024 1080 14.03.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,30% 28.08.2019 28.08.2024 1081 14.03.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,26% 28.08.2019 28.08.2024 1084 09.04.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,08% 14.11.2018 14.11.2023 1085 09.04.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 1,99% 14.11.2018 14.11.2023 1086 26.04.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,40% 08.10.2019 08.10.2029 Drucksache 18/ 3127 Schleswig-Holsteinischer Landtag - 18. Wahlperiode 4 1087 26.04.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,40% 08.10.2019 08.10.2029 1088 06.05.2014 Zinskorridor Obergrenze 150 3,42% 27.09.2019 27.09.2029 1089 06.05.2014 Zinskorridor Untergrenze 150 2,41% 27.09.2019 27.09.2029 1090 14.05.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,28% 05.03.2019 05.03.2029 1091 14.05.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,23% 05.03.2019 05.03.2029 1092 06.06.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,21% 09.10.2019 09.10.2026 1093 06.06.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,18% 09.10.2019 09.10.2026 1094 01.07.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 3,19% 22.10.2019 22.10.2029 1095 01.07.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 2,21% 22.10.2019 22.10.2029 1096 23.07.2014 Zinskorridor Obergrenze 100 2,64% 15.06.2018 15.06.2026 1097 23.07.2014 Zinskorridor Untergrenze 100 1,61% 15.06.2018 15.06.2026 1098 24.07.2014 Zinskorridor Obergrenze 100 2,75% 10.12.2018 10.12.2026 1099 24.07.2014 Zinskorridor Untergrenze 100 1,77% 10.12.2018 10.12.2026 1100 28.07.2014 Zinskorridor Obergrenze 200 2,68% 06.12.2019 06.12.2024 1101 28.07.2014 Zinskorridor Untergrenze 200 1,66% 06.12.2019 06.12.2024 1102 04.08.2014 Zinskorridor Obergrenze 150 2,15% 26.01.2017 26.01.2024 1103 04.08.2014 Zinskorridor Untergrenze 150 1,12% 26.01.2017 26.01.2024 1104 08.08.2014 Zinskorridor Obergrenze 150 2,31% 19.09.2018 19.09.2023 1105 08.08.2014 Zinskorridor Untergrenze 150 1,29% 19.09.2018 19.09.2023 1106 14.08.2014 Zinskorridor Obergrenze 150 2,79% 28.08.2019 28.08.2029 1107 14.08.2014 Zinskorridor Untergrenze 150 1,82% 28.08.2019 28.08.2029 1108 27.08.2014 Zinskorridor Obergrenze 150 2,18% 19.07.2017 19.07.2027 1109 27.08.2014 Zinskorridor Untergrenze 150 1,23% 19.07.2017 19.07.2027